Розділ І. Загальні положення. Інструкція з організації емісійно-касової роботи в

Інструкція з організації емісійно-касової роботи в

Системі Національного банку України

(Із змінами, внесеними постановами Правління Національного банку України

від 28.12.2004 № 687, реєстр. № 1101 від 28.12.2004;

від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005;

від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005;

від 03.04.2006 № 129, реєстр. № 1199 від 04.04.2006;

від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

Розділ І. Загальні положення

1. Інструкція з організації емісійно-касової роботи в системі Національного банку України (далі - Інструкція) розроблена згідно із Законом України “Про Національний банк України”, нормативно-правовими актами Національного банку України (далі – нормативно-правові акти) та чинним законодавством України.

2. У цій Інструкції терміни вживаються в такому значенні:

акт огляду прихованих робіт– документ установленої форми згідно з Державними будівельними нормами України, який засвідчує виконання робіт, що не можуть бути перевірені візуально без руйнування будівельних конструкцій;

баланс готівки – зведена відомість Національного банку України (далі – Національний банк), що характеризує виготовлення і випуск готівки в обіг, її вилучення з обігу і утилізацію та залишки готівки на відповідну дату;

балансовий протокол – зафіксована на паперовому носії інформація, сформована автоматизованою системою оброблення банкнот (далі – автоматизована система), про результати оброблення певної партії банкнот;

відгороджувальні конструкції грошового сховища– стіни, підлога, стеля та двері грошового сховища, технічний стан яких відповідає вимогам нормативно-правових актів і які виконують функції відгородження чи розподілу об`ємів приміщення;

візок –механічний засіб для транспортування цінностей;

готівка в обігу – банкноти і монети, емітовані Національним банком з урахуванням залишків кас банків;

грошове сховище – спеціально обладнане приміщення, технічний стан якого відповідає вимогам нормативно-правових актів і яке зареєстроване в порядку, визначеному цією Інструкцією;

двері грошового сховища– двері з рамою спеціальної конструкції, технічний стан яких відповідає вимогам нормативно-правових актів;

екранна форма звіту – інформація про стан роботи автоматизованої системи, що зазначається на моніторі у відповідній формі;

емісійні банкноти – банкноти, які ще не перебували в обігу;

емісійний дозвіл – розпорядчий документ Національного банку, який надає право територіальним управлінням (Центральному сховищу) на одержання (видачу) готівки;

емісія готівки – випуск Національним банком в обіг банкнот і монет;

запаси готівки –банкноти і монети національної валюти України (далі – національна валюта), які зберігаються в грошових сховищах територіальних управлінь Національного банку і використовуються для забезпечення поточних потреб економіки регіонів;

індекс банкнот і монет–умовне цифрове позначеннябанкнот і монет, за яким вони обліковуються залежно від виду, призначення та зразків грошових знаків;

(визначення терміну змінено постановою Правління Національного

банку України від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

інженерно-технічне укріплення– сукупність інженерних та технічних засобів посилення конструктивних елементів будівель і приміщень;

касовий прорахунок– невідповідність між фактичною кількістю (сумою) наявних банкнот або монетта кількістю (сумою), що зазначена на упаковці банкнот (монет) або в супровідному документі на готівку;

карман котушки – технологічне місце в котушці повернення, куди вкладаються невизначені банкноти разом із бандерольною стрічкою корінця;

карман повернення – технологічний вузол автоматизованих систем для повернення невизначених банкнот;

каса перерахування– приміщення в складі касового вузла, у якому здійснюється оброблення готівки;

касові працівники – посадові особи, які виконують операції з готівкою та іншими цінностями (приймання, видача, оброблення, зберігання, дослідження);

код банку – реквізит банку, визначений і включений до довідника банків України;

котушка повернення – спеціальний пристрій у системі BPS-3000 для накопичення невизначених банкнот;

регіональний метод підкріплення територіальних управлінь – це організація отримання кількома територіальними управліннями відповідного регіону готівки, доставленої будь-яким транспортом в один із визначених обласних центрів;

(доповнено абзацом постановою Правління Національного

банку України від 28.12.2004 № 687, реєстр. № 1101 від 28.12.2004.

У зв’язку з цим абзаци двадцять четвертий – сорок сьомий вважати

відповідно абзацами двадцять п’ятим – сорок восьмим)

матеріально відповідальні особи– посадові особи, на яких покладено обов`язки із зберігання готівки та інших цінностей у грошовому сховищі та виконання операцій з ними і з якими укладено договір про колективну (бригадну) матеріальну відповідальність;

машинний протокол – зафіксована на паперовому носії інформація про результати роботи автоматизованої системи;

місце ручного дооброблення (далі - МРД) – спеціальний пристрій у системі BPS-3000 або робоче місце, оснащене потрібними приладами для ручного оброблення банкнот;

невизначений об`єкт – частина банкноти, стрічки для обандеролювання, наклейки, які виявлені автоматизованою системою і не ідентифіковані нею як банкноти;

нестандартна ситуація в процесі оброблення– подія в автоматизованій системі, внаслідок якої порушено процес оброблення банкнот, регламентований у технічній документації для автоматизованої системи;

(термін „обігові монети” виключено постановою Правління

Національного банку України від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147

від 29.09.2005)

оборотна каса – це комплекс кас, які здійснюють видачу готівки, її приймання та оброблення;

ознаки справжності банкнот – характеристики банкнот (захисні елементи), що затверджені в установленому порядку;

операційний протокол – документ, що формується автоматизованою системою, у якому відображаються дані про технологічний процес оброблення банкнот (про все, що відбувалося в автоматизованій системі протягом робочої зміни);

(термін „пам’ятні та ювілейні монети” виключено постановою

Правління Національного банку України від 05.07.2006 № 247,

реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

передсховище – приміщення, що безпосередньо межує із грошовим сховищем, яке унеможливлює спостереження за порядком відчинення та зачинення дверей грошового сховища;

підкріплення– поповнення запасів готівки, оборотних кас, операційних кас банків;

профілактичні роботи– це попереджувальні заходи щодо підтримування автоматизованих систем у робочому стані протягом установленого періоду експлуатації;

регламентні роботи– це визначені нормативно-технічною документацією роботи, які виконуються відповідно до встановленої періодичності та обсягів незалежно від технічного стану автоматизованої системи, а також для відновлення ресурсу окремих її складових частин;

резервні фонди Національного банку – централізований запас банкнот (у тому числі мобілізаційного фонду і монет національної валюти в Центральному сховищі для підкріплення запасів готівки в сховищах територіальних управлінь;

(визначення терміну в редакції постанови Правління

Національного банку України від 29.09.2005 № 347,

реєстр. № 1147 від 29.09.2005, змінено постановою Правління Національного банку України від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

ремонтні роботи – це комплекс операцій, що здійснюються для відновлення функціонування автоматизованої системи або її складових частин у разі їх виходу з ладу;

ресурси системи – технологічні та функціональні можливості автоматизованої системи;

(термін „розмінні монети” виключено постановою Правління

Національного банку України від 29.09.2005 № 347,

реєстр. № 1147 від 29.09.2005)

сейф – механічне захисне устаткування для зберігання цінностей, яке в зачиненому стані має принаймні один внутрішній бік не більше одного метра;

статистичний протокол – зафіксована на паперовому носії інформація про результати оброблення банкнот різних номіналів або дані про результати роботи автоматизованої системи за певний час;

структура готівки в обігу–розподіл банкнот (монет) кожного номіналу у загальній сумі банкнот (монет) в обігу;

структурні одиниці Національного банку – Українська академія банківської справи та Львівський банківський інститут (з їх власними відокремленими підрозділами), а також установи, що входять до системи Національного банку, які не мають оборотної каси і проводять операції з готівкою, зокрема Центральна розрахункова палата, Державна скарбниця України, Господарсько-експлуатаційне управління, Група управління проектами міжнародних кредитних ліній;

(доповнено терміном постановою Правління Національного банку

України від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

технічне обслуговування – це комплекс організаційних, технічних і технологічних заходів, що виконуються з метою забезпечення роботи автоматизованої системи під час використання її за призначенням;

Х-звіт – денний звіт без обнулення інформації в оперативній пам’яті, який відповідає вимогам і застосовується згідно з Порядком реєстрації, опломбування та застосування реєстраторів розрахункових операцій за товари (послуги), затвердженим наказом Державної податкової адміністрації України від 01.12.2000 № 614. Для реєстраторів розрахункових операцій, у Х-звіті яких не зазначається інформація про операції “службового внесення” або “службової видачі” сум готівки, Х-звіт означає сукупність Х-звіту та будь-якого іншого звіту, де зазначені суми за цими операціями;

(доповнено терміном постановою Правління Національного банку

України від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

чіп-картка – пластикова картка, яка використовується як засіб доступу до технологічних ресурсів автоматизованої системи її користувачів із регламентованим правом доступу відповідно до наданих повноважень;

шредер – пристрій для утилізації не придатних до обігу банкнот.

3. Ця Інструкція регулює порядок проведення операцій з емісійно-касової роботи в національній валюті в територіальних та Операційному управліннях Національного банку (далі – територіальні управління), особливості здійснення касових операцій структурними одиницями Національного банку, Банкнотно-монетним двором, Фабрикою банкнотного паперу Національного банку, а також взаємовідносини з:

Центральним сховищем;

іншими територіальними управліннями;

банками;

клієнтами.

(пункт в редакції постанови Правління Національного банку України

від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

4. Для організації емісійно-касової роботи в Національному банку створені:

резервні фонди в Центральному сховищі;

мобілізаційний фонд;

запаси готівки в територіальних управліннях;

грошові сховища;

оборотні каси.

5. Центральне сховище організовує роботу з готівкою шляхом:

зберігання резервних та мобілізаційного фондів Національного банку;

вибіркового контролю за якістю та повнотою вкладання готівки, що надходить від Банкнотно-монетного двору;

видачі територіальним управлінням та приймання від них готівки, контролю за її якістю та повнотою вкладення;

проведення дослідження сумнівних банкнот (монет) національної валюти, зберігання та утилізацію підроблених (фальшивих) банкнот (монет);

приймання, контроль і оброблення не придатної до обігу готівки та її утилізацію.

Особливості роботи з готівкою в Центральному сховищі встановлюються нормативно-правовими актами Національного банку з питань організації роботи з цінностями в Центральному сховищі.

(абзац сьомий в редакції постанови Правління Національного банку

України від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

6. Територіальні управління організовують роботу з готівкою шляхом:

складання прогнозних розрахунків касових оборотів;

проведення аналізу структури готівки в обігу за номіналами, забезпечення достатніх запасів готівки у своїх грошових сховищах (для забезпечення щоденних оперативних потреб - в оборотній касі), створення умов її зберігання;

видачі банкам та приймання від них готівки;

організації оброблення готівки і контролю за якістю оброблення готівки банками;

касового обслуговування клієнтів;

здійснення контролю за дотриманням банками порядку проведення касових операцій;

надання роз`яснень щодо застосування положень нормативно-правових актів з емісійно-касових операцій;

вилучення з обігу та організації проведення дослідження сумнівних банкнот (монет) національної валюти.