Глава 5. Підсистема обліку і контролю за здійсненням емісійних

операцій “Емісійний день банку”

5.1. Для проведення аналізу випуску готівки в обіг у розрізі номіналів і контролю за обліком емісійних операцій у Центральному сховищі та в територіальних управліннях використовується підсистема автоматизованого оброблення інформації “Емісійний день банку”.

5.2. Територіальні управління за допомогою підсистеми “Емісійний день банку” надсилають до Департаменту готівково-грошового обігу заявки на підкріплення запасів готівки або її вивезення і отримують відповідні емісійні дозволи.

На підставі документів про проведення емісійних операцій (прибуткового, видаткового, прибутково-видаткового, прибуткового позабалансового, видаткового позабалансового ордерів, описів цінностей, які нумеруються щороку, починаючи з першого номера за кожним окремим видом документа) територіальні управління і Центральне сховище в підсистемі “Емісійний день банку” здійснюють аналітичний облік готівки в запасах (резервних фондах), банкнот і монет у дорозі, що відправлені із запасів (резервних фондів), випущених в обіг банкнот і монет у відповідному регіоні.

Територіальні управління і Центральне сховище на підставі відомості про залишки банкнот і монет в оборотній касі, а в разі наявності кількох оборотних кас – на підставі зведеної відомості (додаток 64), сформованої вручну або засобами автоматизованої системи, у підсистемі „Емісійний день банку” за станом на кожне 1 число місяця подають дані про залишки банкнот і монет в оборотній касі в розрізі індексів і номіналів, про пам’ятні та ювілейні монети – додатково за їх кодами, назвою та кількістю, а також банкноти (монети) у складі сувенірної продукції – додатково за їх кодами.

(пункт доповнено абзацом постановою Правління Національного

банку України від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005.

У зв’язку з цим абзаци третій – двадцять третій уважати відповідно

абзацами четвертим – двадцять четвертим)

(абзац третій із змінами, внесеними постановами Правління Національного банку України

від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005;

від 05.07.2006 № 247, реєстр. №1215 від 06.07.2006)

Облік емісійних операцій у підсистемі “Емісійний день банку” ведеться за індексами і номіналами. Банкноти обліковуються за такими індексами:

“1” – придатні банкноти зразків до 2003 року;

“2” – зношені банкноти зразків до 2003 року;

“3” – банкноти з дефектом виробника зразків до 2003 року;

“4” – значно зношені банкноти зразків до 2003 року;

“9” – придатні банкноти зразків до 2003 року, що підлягають перерахуванню;

(абзац в редакції постанови Правління Національного банку України

від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005)

(Абзац десятий виключено постановою Правління Національного

банку України від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005.

У зв’язку з цим абзаци одинадцятий - двадцять п’ятий уважати

відповідно абзацами десятим - двадцять четвертим.

“14” – емісійні банкноти зразків до 2003 року;

“20” – придатні банкноти зразка 2003 - та наступних років випуску;

(абзац змінено постановами Правління Національного банку України

від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005;

від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006 )

“21” – емісійні банкноти зразка 2003 - та наступних років випуску;

“22” – зношені банкноти зразка 2003 - та наступних років випуску;

“23” – банкноти зразка 2003 - та наступних років випуску з дефектом виробника;

“24” – значно зношені банкноти зразка 2003 - та наступних років випуску;

(абзаци одинадцятий- п’ятнадцятий змінено постановою Правління

Національного банку України від 05.07.2006 № 247,

реєстр. № 1215 від 06.07.2006)

“27” – банкноти у складі сувенірної продукції;

(доповнено абзацом постановою Правління Національного банку

України від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005

У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий – двадцять четвертий уважати

відповідно абзацами шістнадцятим – двадцять п’ятим)

“29” – придатні та емісійні банкноти зразка 2003 – та наступних років випуску, що підлягають перерахуванню”.

(абзац в редакції постанови Правління Національного банку України

від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005;

із змінами, внесеними остановою Правління Національного банку

України від 05.07.2006 № 247, реєстр. № 1215 від 06.07.2006 )

“30” – банкноти мобілізаційного фонду”.

(доповнено абзацом постановою Правління Національного банку

України від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005.

У зв’язку з цим абзаци вісімнадцятий – двадцять четвертий уважати

відповідно абзацами дев’ятнадцятим – двадцять п’ятим)

Монети обліковуються за такими індексами:

“5” – придатні розмінні, обігові монети, уключаючи пам`ятні та ювілейні монети звичайної якості;

“6” – зношені розмінні, обігові монети, уключаючи зношені пам`ятні та ювілейні монети звичайної якості;

“8” – розмінні, обігові монети, уключаючи пам`ятні та ювілейні монети звичайної якості, з дефектом виробника;

“10” – розмінні, обігові монети, уключаючи пам`ятні та ювілейні монети звичайної якості, що підлягають перерахуванню;

“7” – пам`ятні та ювілейні монети;

“11” – пам`ятні та ювілейні монети пошкоджені і з дефектом виробника.

“28” – монети у складі сувенірної продукції.

(пункт доповнено абзацом постановою Правління Національного банку

України від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005)

5.3. У підсистемі “Емісійний день банку” під час проведення операції із зарахування банкнот і монет до запасів готівки (до резервних фондів) на підставі прибуткового (прибуткового позабалансового) ордера автоматично формується підтвердження про одержання готівки територіальним управлінням (Центральним сховищем), яке надсилається відправнику та Департаменту готівково-грошового обігу.

5.4. Під час проведення операції з видачі банкнот і монет із запасів готівки (з резервних фондів) на підставі видаткового (видаткового позабалансового) ордера в підсистемі “Емісійний день банку” автоматично формується повідомлення про відправлення готівки територіальним управлінням (Центральним сховищем), яке надсилається одержувачу та Департаменту готівково-грошового обігу.

5.5. Наприкінці робочого дня дані відомості залишків банкнот і монет у запасах готівки (додаток 20) або зведеної відомості (у разі розміщення готівки у двох і більше грошових сховищах) звіряються з даними відомості залишків запасів готівки у сховищах, сформованої за допомогою підсистеми “Емісійний день банку”. Звірка засвідчується підписами завідувача сховища або завідувача сектору зберігання цінностей на відомості залишків запасів готівки у сховищах і працівника відділу (управління) готівкового обігу і касових операцій, який здійснює облік емісійних операцій, у відомості залишків банкнот і монет у запасах готівки, або у зведеній відомості.

Щомісячно за станом на кожне 1 число місяця дані відомості (зведеної відомості) залишків банкнот і монет в оборотній каcі (додаток 64) звіряються з даними відомості залишків готівки в оборотній касі, сформованої за допомогою підсистеми “Емісійний день банку”. Звірка засвідчується підписами матеріально відповідальних осіб або завідувача сектору і працівника відділу (управління) готівкового обігу і касових операцій, який здійснює облік емісійних операцій, у відомості залишків банкнот і монет в оборотній каcі, або у зведеній відомості.

( доповнено абзацом постановою Правління Національного банку

України від 31.03.2005 № 105, реєстр. № 1113 від 01.04.2005 )

5.6. Начальник відділу обліку емісійно-касових операцій Центрального сховища щоденно звіряє дані про залишки готівки, у тому числі отриманої до приймання, що обліковуються в підсистемі “Емісійний день банку”, з даними відповідних рахунків балансу.

(пункт в редакції постанови Правління Національного банку України

від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005)

5.7. Працівники відділів (управління) готівкового обігу і касових операцій територіальних управлінь, які здійснюють облік емісійних операцій, щоденно звіряють дані про залишки готівки, у тому числі отриманої до приймання, що обліковуються в підсистемі “Емісійний день банку”, з даними відповідних рахунків балансу.

(пункт в редакції постанови Правління Національного банку України

від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005)

5.8. На підставі даних про емісійні операції кожного територіального управління і Центрального сховища в підсистемі “Емісійний день банку” Департамент готівково-грошового обігу здійснює контроль за поданням територіальними управліннями заявок на підкріплення запасів готівки або вивезення надлишків готівки, обліком емісійних операцій у територіальних управліннях і Центральному сховищі.

5.9. Департамент готівково-грошового обігу за допомогою підсистеми “Емісійний день банку” щоденно звіряє дані про залишки готівки, у тому числі отриманої до приймання, з даними відповідних рахунків балансу (форма № 1Д-НБУ) і сформовані протоколи звіряння надсилає до територіальних управлінь і Центрального сховища. У разі виявлення розбіжностей негайно з’ясовуються причини для вжиття відповідних заходів.

(пункт в редакції постанови Правління Національного банку України

від 29.09.2005 № 347, реєстр. № 1147 від 29.09.2005)

5.10. Департамент готівково-грошового обігу за допомогою підсистеми “Емісійний день банку” щомісячно складає баланс готівки, звіти про випуск готівки в обіг та її структуру, про залишки готівки у грошових сховищах та резервних фондах Національного банку за індексами і номіналами тощо.