Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности

Ст. 169 – воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности. ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном порядке.

Объективная сторона преступления: воспрепятствование предпринимательской или иной деятельности. Формы:

1) неправомерный отказ в регистрации

2) уклонение от регистрации

3) отказ в выдаче лицензии

4) уклонение от выдачи лицензии

5) ограничение прав и законных интересов индивидуальных предпринимателей

6) незаконное ограничение самостоятельности

В государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя может быть отказано в законном порядке только на основании, предусмотренном ст. 23 ФЗ «О государственной регистрации». Во всех остальных случаях отказ является незаконным.

Отказ в регистрации отличается от отказа в принятии документов. В последнем случае это деяние попадает под форму уклонение от регистрации.

Уклонение от регистрации представляет собой завуалированный отказ в государственной регистрации предпринимательской или иной деятельности. Оно заключается, например, в неоднократном отказе должностного лица принять документы на регистрацию под предлогами недостаточности документов.

Крупный размер – более 1 млн 500 рублей. Особо крупный – более 6 млн рублей.

1. Статья 169 УК устанавливает уголовную ответственность должностных лиц за нарушение установленного законом порядка предпринимательской и иной экономической деятельности, а также за нарушение конституционного права граждан на осуществление такой деятельности и является, по существу, видом злоупотребления должностным лицом своим служебным положением. Предпринимательская деятельность - это самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое извлечение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (ст. 2 ГК). Иная экономическая деятельность - это инвестиционная деятельность, деятельность банков и других кредитных организаций, оказание коммерческих услуг в сфере культуры, образования, медицины, бытовых услуг. Порядок государственной регистрации регулируется нормами гражданского права, другими законами и подзаконными актами.

2. Непосредственным объектом преступления являются общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления определенной сферы предпринимательской деятельности и иной экономической деятельности; дополнительным объектом - право гражданина на свободное осуществление законной предпринимательской деятельности и иной экономической деятельности.

3. Преступление заключается в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности. Воспрепятствование означает создание каких-либо препятствий, помех или создание таких условий, при которых предпринимательская деятельность становится невозможной или существенно ограничивается. Закон предусматривает семь форм преступной деятельности: а) неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; б) уклонение от их регистрации; в) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; г) уклонение от его (ее) выдачи; д) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы; е) ограничение самостоятельности; ж) иное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

4. Неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации выражается в открытом нежелании уполномоченного должностного лица провести регистрацию, несмотря на то что все основания для нее имеются. Регистрация хозяйствующих субъектов осуществляется на основании Федеральных законов от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ); от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (в ред. Федерального закона от 26 июня 2007 г. N 118-ФЗ); от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в ред. Федерального закона от 15 февраля 2010 г. N 11-ФЗ).

Государственная регистрация - это акт уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемый путем внесения в единые государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридического лица, о приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя, о прекращении предпринимательской деятельности, а также при внесении изменений в учредительные документы. Государственные реестры являются федеральными информационными ресурсами.

Государственную регистрацию осуществляют федеральный орган исполнительной власти: Федеральная налоговая служба и ее территориальные органы в городах, районах. Регистрацию кредитных организаций проводят Центральный банк России и его территориальные отделения. Все виды экономической деятельности, связанные с иностранными инвестициями, подлежат регистрации в Государственной регистрационной палате при Правительстве РФ.

Федеральный закон о государственной регистрации устанавливает единый порядок регистрации для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (ранее для индивидуальных предпринимателей Указом Президента РФ от 8 июля 1994 г. был установлен упрощенный порядок).

Перечень документов, необходимых для регистрации индивидуального предпринимателя, расширен по сравнению с ранее действовавшим порядком. Кроме заявления о государственной регистрации по форме, утвержденной уполномоченным Правительством РФ органом исполнительной власти, и квитанции об оплате регистрационного сбора соискатель представляет копию (нотариально заверенную) основного документа, удостоверяющего личность, с обязательным указанием гражданства, даты и места рождения, адреса места жительства. Для несовершеннолетнего заявителя нужно представить нотариально заверенное согласие родителей, усыновителей или попечителей на осуществление предпринимательской деятельности, либо копию свидетельства о браке, либо копию решения суда об объявлении физического лица полностью дееспособным. В случае если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должна быть представлена копия документа, признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего их личности (ст. 22.1 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей").

При государственной регистрации создаваемого юридического лица в регистрирующий орган представляются: заявление о государственной регистрации по установленной форме, подписанное заявителем с подтверждением о соответствии учредительных документов требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе о соблюдении порядка учреждения юридического лица в определенной организационно-правовой форме, об оплате уставного капитала. Кроме этого должны быть представлены: решение о создании юридического лица в виде протокола или договора, другие учредительные документы (подлинники или нотариально заверенные копии), для доказательства юридического статуса иностранного юридического лица - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения, а также документ об уплате государственной пошлины (ст. 12 Федерального закона).

В соответствии с п. 4 ст. 9 Федерального закона регистрирующий орган не вправе требовать представления других документов, кроме документов, установленных данным Законом.

В течение установленных сроков, в соответствии с п. 1 ст. 8 Федерального закона - в течение не более чем пять рабочих дней, регистрирующий орган обязан принять решение о регистрации, внести соответствующую запись в Единый государственный реестр, выдать бессрочное регистрационное свидетельство или вынести решение об отказе в регистрации. Отказ имеет письменную форму с обязательным указанием мотивов и доводится до сведения заявителя с уведомлением о вручении такого решения. Решение об отказе в государственной регистрации может быть обжаловано в судебном порядке (ст. 23 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей").

Неправомерным является отказ в регистрации, независимо от мотивов, если соискателем соблюден порядок, регламентирующий регистрацию индивидуального предпринимателя или юридического лица. Основаниями для отказа могут быть недостоверные сведения в документах или отсутствие условий для предпринимательской деятельности конкретного вида, а также по другим основаниям, указанным в ст. 23 Федерального закона. Отказ в регистрации по другим основаниям является незаконным.

5. Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации - это скрытая форма воспрепятствования законной предпринимательской деятельности. Она выражается в сознательном нарушении сроков регистрации. Нормативные акты устанавливают точные сроки, в течение которых должна быть проведена регистрация: не более чем пять рабочих дней - для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; для регистрации предпринимателей с иностранными инвестициями - в течение 21 дня; заявление об учреждении кредитной организации должно быть рассмотрено ЦБ РФ не более чем в течение шести месяцев. В течение этих сроков уполномоченные должностные лица должны выдать регистрационные свидетельства заинтересованным лицам или уведомить их об отказе в регистрации. Сознательное затягивание сроков выдачи регистрационного свидетельства, при отсутствии уважительных причин, образует признаки преступления во второй форме.

6. Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности заключается в открытом нежелании уполномоченного лица выдать такое разрешение (лицензию). Статья 49 ГК устанавливает, что отдельными видами коммерческой деятельности можно заниматься только на основании специального разрешения (лицензии). Перечень видов такой деятельности содержится в Федеральном законе от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (в ред. Федерального закона от 2 июля 2005 г. N 80-ФЗ). Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/ПЗ-Н. Постановление Правительства РФ от 11 февраля 2002 г. N 135 определяет Перечень федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ, которые уполномочены осуществлять лицензирование, а также утверждает положения о лицензировании конкретных видов деятельности, работ и услуг. Например, Постановлением Правительства РФ от 26 января 2006 г. N 416 установлен порядок лицензирования фармацевтической деятельности; от 4 ноября 2006 г. N 648 - порядок лицензирования деятельности, связанной с оборотом наркотических средств и психотропных веществ; от 22 января 2007 г. N 30 - порядок лицензирования медицинской деятельности (с изм. от 7 апреля 2008 г. N 241).

Федеральный закон о лицензировании отдельных видов деятельности в ст. 17 перечисляет виды деятельности, лицензирование которых обязательно. Однако нормы, содержащиеся в п. п. 5 - 7 ст. 18 данного Закона, предусматривают поэтапную отмену лицензирования отдельных видов деятельности по мере принятия технических регламентов, устанавливающих обязательные требования к ранее лицензируемым видам деятельности.

Закон и другие нормативные акты устанавливают конкретные требования к осуществлению отдельных видов деятельности, перечень документов (п. 1 ст. 9 Федерального закона "О лицензировании") и сроки (п. 2 ст. 9 данного Федерального закона) рассмотрения заявлений соискателей лицензии - не более пяти дней со дня поступления заявления (п. 2 ст. 9 Закона). Решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче принимает отраслевой орган исполнительной власти Российской Федерации; в сфере кредитных отношений - Центральный банк РФ в течение 60 дней. Отказ в выдаче лицензии может иметь место только в случаях несоответствия соискателя установленным требованиям (экологического, санитарно-эпидемиологического, гигиенического или противопожарного характера), а также при нарушении порядка образования юридического лица. Отказ по другим основаниям (например, под предлогом отсутствия средств для проведения экспертизы или по причине отпускного периода) является неправомерным.

7. Уклонение от выдачи лицензии выражается в сознательном затягивании сроков оформления специального разрешения на конкретный вид деятельности и является пассивной формой неправомерного отказа. Например, выдача лицензии откладывается на неопределенное время под предлогом временной ненужности конкретного вида деятельности в данной местности. В соответствии с действующим законом лицензирующий орган принимает решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий пяти дней со дня получения заявления соискателя со всеми необходимыми документами. Нарушение установленных сроков без достаточных оснований является незаконным.

8. Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица, в зависимости от организационно-правовой формы, является нарушением конституционного положения о том, что права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены только федеральным законом и только в той мере, в какой это необходимо для защиты основ конституционного строя, обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также прав и законных интересов других лиц (ч. 3 ст. 55 Конституции РФ). Никакие другие ограничения права на предпринимательскую деятельность, в том числе в зависимости от ее организационно-правовой формы, недопустимы.

9. Ограничение самостоятельности деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица является нарушением основных начал предпринимательской деятельности: самостоятельность и независимость. Ограничение предпринимательской деятельности со стороны государственных органов и должностных лиц возможно только в случаях нарушения порядка, обеспечивающего жизнедеятельность общества (правил охраны труда, окружающей природной среды, занятие запрещенной деятельностью и т.д.). Ограничения возможны только в случаях, предусмотренных федеральными законами.

10. Иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица означает нарушение их независимости или осуществление предпринимательской деятельности. Вмешательство государства будет обоснованным и правомерным в целях ограничения монополизма и недобросовестной конкуренции. В иных случаях оно будет признано незаконным. Такое вмешательство может выражаться в навязывании условий договора, в принуждении к соучредительству, к расходованию прибыли на государственные нужды (например, непроведение избирательной кампании) и в других действиях должностных лиц.

11. Преступление совершается с прямым умыслом.

12. Ответственности подлежит должностное лицо, уполномоченное от органа исполнительной власти на проведение регистрации предпринимательской или иной деятельности или выдачу специального разрешения (лицензии) на конкретный вид экономической деятельности. Однако ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица может осуществляться и другими должностными лицами.

13. Часть 2 ст. 169 УК содержит квалифицированный состав по двум отягчающим признакам. Первое отягчающее обстоятельство заключается в том, что преступление продолжалось после вступления в силу судебного решения о неправомерности действий должностного лица, состоящих в отказе или уклонении от регистрации либо выдачи специального разрешения (лицензии), подпадающих под признаки ч. 1 ст. 169 УК. Второе отягчающее обстоятельство закон связывает с причинением крупного ущерба. В соответствии с ч. 2 ст. 15 ГК ущерб может заключаться в виде реальных материальных потерь (например, затраты на покупку оборудования, аренду помещения) или в виде упущенной выгоды (например, в случае сорвавшейся выгодной сделки в связи с неполучением лицензии на данный вид деятельности). Согласно примечанию к ст. 169 УК крупный ущерб определяется суммой, превышающей 1,5 млн. руб.